КОМПАНИЯ ПО УПРАВЛЕНИЮ АКТИВАМИ "ТАСК-ИНВЕСТ"
Как найти свой путь
на рынке капитала
О проекте
"Азбука"
Глоссарий
терминов
Частые
вопросы
RUS
UKR

ОГЛАВЛЕНИЕ



Закажите!

Печатный вариант
"Азбуки для инвестора"

АНКЕТА



ПУБЛИКАЦИИ


ПОМОЩЬ


Агент по размещению и выкупу ценных бумаг института совместного инвестирования – торговец ценными бумагами, который получил в установленном порядке лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг – и действует в интересах эмитента на основании договора с компанией по управлению активами, в предоставлении услуг по размещению и выкупу ценных бумаг института совместного инвестирования.
Активы института совместного инвестирования – совокупность имущества, корпоративных прав и требований, сформированная за счет средств совместного инвестирования.
Акция – ценная бумага без установленного срока обращения, которая удостоверяет долевое участие в уставном фонде акционерного общества, подтверждает членство в акционерном обществе и право на участие в управлении им, дает право его владельцу на получение части прибыли в виде дивидендов, а также на участие в распределении имущества при ликвидации акционерного общества.
Бездокументарная форма ценной бумаги – осуществленная хранителем учетная запись, которая является подтверждением права собственности на ценную бумагу.
Венчурный фонд – недиверсифицированный институт совместного инвестирования закрытого типа, который осуществляет исключительно частное размещение ценных бумаг собственного выпуска. Активы венчурного фонда более чем на 50% состоят из корпоративных прав и ценных бумаг, не допущенных к торгам на фондовой бирже или в торгово-информационной системе.
Владелец ценных бумаг – лицо, которое имеет право собственности на ценные бумаги согласно закону и/или договору управления имуществом.
Выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования – уплата эмитентом инвестору стоимости части чистых активов института совместного инвестирования пропорционально количеству ценных бумаг ИСИ, которые принадлежат инвестору, с прекращением права собственности инвестора на эти ценные бумаги.
Выпуск ценных бумаг – совокупность ценных бумаг одного эмитента определенного вида и одной номинальной стоимости, которая обеспечивает их владельцам одинаковый объем прав и возможность иметь одинаковые условия размещения на фондовом рынке соответственно порядку, установленному законодательством о ценных бумагах.
Депозитарий ценных бумаг – юридическое лицо, которое производит исключительно депозитарную деятельность и может осуществлять клиринг и расчеты по сделкам относительно ценных бумаг.
Диверсификация – распределение инвестируемых денежных капиталов между различными объектами вложений с целью снижения рисков возможных потерь капитала или доходов от него.
Дивиденд – платеж, который осуществляется юридическим лицом – эмитентом корпоративных прав или инвестиционных сертификатов в пользу владельца таких корпоративных прав (инвестиционных сертификатов) в связи с распределением части прибыли такого эмитента, рассчитанной по правилам бухгалтерского учета.
Документарная форма ценной бумаги – сертификат ценных бумаг, который содержит реквизиты соответствующего вида ценных бумаг определенной эмиссии, данные о количестве ценных бумаг и удостоверяет совокупность прав, предоставленных этими ценными бумагами.
Единый государственный реестр институтов совместного инвестирования – информационный банк данных о паевых и корпоративных инвестиционных фондах, экономических показателях их деятельности и отчетности, который обеспечивает хранение информации об институтах совместного инвестирования и ее предоставление.
Инвестиции – все виды имущественных и интеллектуальных ценностей, которые вкладываются в объекты предпринимательской и других видов деятельности, в результате которой создается прибыль (доход) или достигается социальный эффект.
Инвестиционная декларация института совместного инвестирования – документ, который является составной частью регламента института совместного инвестирования и приложением к договору с компанией по управлению активами, в котором определяются основные направления и ограничения инвестиционной деятельности института совместного инвестирования.
Инвестиционный сертификат – ценная бумага, которая выпускается компанией по управлению активами паевого инвестиционного фонда и удостоверяет право собственности инвестора на долю в паевом инвестиционном фонде.
Инвестиция – хозяйственная операция, которая предусматривает приобретение основных фондов, нематериальных активов, корпоративных прав и ценных бумаг в обмен на средства или имущество. Инвестиции делятся на капитальные, финансовые и реинвестиции.
Инвестор на рынке ценных бумаг – физическое или юридическое лицо, которое приобретает ценные бумаги от своего имени и за свой счет с целью получения дохода или увеличения стоимости ценных бумаг либо обретения соответствующих прав, которые предоставляются владельцу ценных бумаг соответственно действующему законодательству.
Инвесторы – субъекты инвестиционной деятельности, которые принимают решение о вложении собственных, ссудных и привлеченных имущественных и интеллектуальных ценностей в объекты инвестирования.
Институт совместного инвестирования – корпоративный инвестиционный фонд или паевой инвестиционный фонд, который ведет деятельность, связанную с привлечением денежных средств инвесторов с целью получения прибыли от вложения их в ценные бумаги других эмитентов, корпоративные права и недвижимость.
Институт совместного инвестирования закрытого типа – институт совместного инвестирования принадлежит к закрытому типу, если он (или компания по управлению его активами) не берет на себя обязательств относительно выкупа ценных бумаг, эмитированных этим институтом совместного инвестирования (или компанией по управлению его активами) до момента его реорганизации или ликвидации.
Институт совместного инвестирования интервального типа – институт совместного инвестирования принадлежит к интервальному типу, если он (или компания по управлению его активами) берет на себя обязательства осуществлять по требованию инвесторов выкуп ценных бумаг, эмитированных этим институтом совместного инвестирования (или компанией по управлению его активами) на протяжении обусловленного в Проспекте эмиссии срока, но не реже одного раза в год.
Институт совместного инвестирования открытого типа – институт совместного инвестирования принадлежит к открытому типу, если он (или компания по управлению его активами) берет на себя обязательства осуществлять в любое время по требованию инвесторов выкуп ценных бумаг, эмитированных этим институтом совместного инвестирования (или компанией по управлению его активами).
Компания по управлению активами – юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность по управлению активами на основании соответствующей лицензии на проведение такой деятельности.
Корпоративные права – право собственности на уставный фонд (капитал) юридического лица или его долю (пай), включая права на управление, получение соответствующей части прибыли этого юридического лица, а также активов в случае его ликвидации соответственно действующему законодательству, независимо от того, создано такое юридическое лицо в форме хозяйственного общества, предприятия, основанного на собственности одного юридического или физического лица, либо в других организационно-правовых формах.
Недвижимое имущество (недвижимость) – земельные участки, а также объекты, расположенные на земельном участке и неотделимо связанные с ней, перемещение которых есть невозможным без их обесценивания и изменения их назначения. Правовой режим недвижимого имущества распространяется на воздушные и морские судна, судна внутреннего плавания, космические объекты.
Нерезиденты – юридические лица и субъекты хозяйственной деятельности, не имеющие статуса юридического лица (филиала, представительства и т. п.) с местонахождением за пределами Украины, которые созданы и осуществляют свою деятельность соответственно законодательству другого государства.
Облигация – ценная бумага, которая удостоверяет внесение ее владельцем денежных средств и подтверждает обязательство возместить ему номинальную стоимость этой ценной бумаги в предусмотренный в ней срок с выплатой фиксированного процента (если другое не предусмотрено условиями выпуска).
Обращение ценных бумаг – заключение и выполнение соглашений относительно ценных бумаг, не связанных с их выпуском.
Проспект эмиссии ценных бумаг института совместного инвестирования – документ, который содержит информацию об открытой подписке на ценные бумаги института совместного инвестирования.
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг – предпринимательская деятельность по перераспределению финансовых ресурсов с помощью ценных бумаг и организационному, информационному, техническому, консультационному и другому обслуживанию выпуска и обращения ценных бумаг, которая, как правило, является исключительным или преобладающим видом деятельности.
Прямая инвестиция – хозяйственная операция, которая предусматривает внесение средств или имущества в уставной фонд юридического лица в обмен на корпоративные права, эмитированные таким юридическим лицом.
Размещение ценных бумаг – отчуждение ценных бумаг первичным собственником путем заключения гражданско-правовых договоров.
Регистратор – юридическое лицо – субъект предпринимательской деятельности, участник депозитарной системы, который получил в установленном порядке разрешение на ведение реестров владельцев именных ценных бумаг.
Регламент института совместного инвестирования – документ, который определяет особенности деятельности института совместного инвестирования.
Реестр владельцев именных ценных бумаг – составленный регистратором на определенную дату список владельцев именных ценных бумаг и номинальных держателей.
Резиденты – юридические лица и субъекты хозяйственной деятельности Украины, не имеющие статуса юридического лица (филиала, представительства и т. п.), которые созданы и осуществляют свою деятельность соответственно законодательству Украины с местонахождением на ее территории.
Реинвестиция – хозяйственная операция, которая предусматривает осуществление капитальных или финансовых инвестиций за счет дохода (прибыли), полученного от инвестиционных операций.
Рынки финансовых услуг – сфера деятельности участников рынков финансовых услуг с целью предоставления и потребления определенных финансовых услуг. К рынкам финансовых услуг принадлежат профессиональные услуги на рынках банковских, страховых, инвестиционных услуг, операций с ценными бумагами и других видах рынков, которые обеспечивают обращение финансовых активов.
Средства совместного инвестирования – средства, привлеченные от инвесторов институтом совместного инвестирования (ИСИ), доходы от осуществления операций с активами ИСИ и доходы, начисленные по активам ИСИ.
Стоимость чистых активов института совместного инвестирования – величина, которая определяется как разница между суммой активов института совместного инвестирования с учетом их рыночной стоимости и размером обязательств института совместного инвестирования.
Счета в ценных бумагах – счета, которые ведутся хранителями для владельцев ценных бумаг и депозитариями для хранителей относительно обслуживания операций с ценными бумагами.
Участники рынков финансовых услуг – юридические лица и физические лица – субъекты предпринимательской деятельности, которые соответственно закону имеют право осуществлять деятельность по предоставлению финансовых услуг на территории Украины, и потребители таких услуг.
Участники рынка ценных бумаг – эмитенты, инвесторы и лица, которые осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.
Фондовая биржа – организационно оформленный, постоянно действующий рынок, на котором осуществляется торговля ценными бумагами.
Хранитель – коммерческий банк или торговец ценными бумагами, который имеет лицензию Государственной комиссии по ценным бумагами и фондовому рынку на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг (предоставлению услуг по хранению ценных бумаг и обслуживанию сделок на счетах собственников ценных бумаг).
Ценные бумаги – документы установленной формы с определенными реквизитами, которые удостоверяют денежные или другие имущественные права, определяют взаимоотношения лица, которое их разместило (выдало), и владельца, предусматривают выполнение обязательств согласно условиям их размещения, а также возможность передачи прав по этим документам другим лицам.
Ценные бумаги института совместного инвестирования – акции корпоративного инвестиционного фонда или инвестиционные сертификаты паевого инвестиционного фонда.
Частное размещение – размещение ценных бумаг без открытой продажи путем непосредственного предложения ценных бумаг заранее определенному кругу лиц.
Эмиссия – установленная законодательством последовательность действий эмитента относительно выпуска и размещения эмиссионных ценных бумаг.
Эмитент ценных бумаг – государство в лице уполномоченного органа, юридическое лицо и в случаях, предусмотренных законодательством, физическое лицо. Эмитент от своего имени выпускает ценные бумаги и обязуется выполнять обязанности, которые возникают по условиям выпуска.

Все права на сайт - собственность ©ТАСК®, 2008
Разработано ©J.K.®Design, 2008